法人身體處罰，并處五萬元以上五百萬元以下罰金?！吨腥A人民共和國反洗錢法》第三十九條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列行為之一的，由洗錢行為主管部門責(zé)令改正，并可以處以罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：(一)未開展客戶身份識別和資金交易記錄保存工作；(二)未按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)審核和處理高風(fēng)險業(yè)務(wù)；(三)不能提供防止洗錢工作的內(nèi)部管理制度和相關(guān)記錄；(四)與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系前未履行客戶身份識別義務(wù)，或者未能在業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間及時更新客戶身份識別信息；(五)泄漏客戶身份信息和涉案信息；(六)未保留客戶身份識別記錄、交易記錄和涉案信息；(七)未按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)開展內(nèi)部控制審計(jì)工作。
